Неправомерные действия при банкротстве: правовое регулирование, меры ответственности по ук рф и коап рф

Неправомерные действия при банкротстве: правовое регулирование, меры ответственности по УК РФ и КоАП РФ

Банкротство — инструмент очень точный, и при его неправильном использовании можно попасть под ответственность. Какая бывает ответственность в банкротстве, и как ее избежать, или хотя бы минимизировать риски — читайте в нашей новой статье.

Итак, какие виды ответственности могут быть в банкротстве:

  • Административная ответственность
  • Уголовная ответственность
  • Субсидиарная ответственность

Разберем каждую из них.

Административная ответственность в банкротстве

Административная ответственность прописана в КоАП, включает в себя предупреждения, штрафы и дисквалификацию лиц (лишение права заниматься определенной деятельностью). Содержатся в статьях 14.12 и 14.13 КоАП.

К примеру, сокрытие имущества при банкротстве. Для должностного лица (директора) компании — штраф от 50 до 100 тыс. рублей или дисквалификация на срок от 6 месяцев до трех лет.

Удовлетворение требований одних кредиторов в ущерб другим — штраф до ста тысяч рублей, или дисквалификация до 3 лет.

Другой пример — воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего. В том числе, несвоевременная передача запрошенных документов и сведений. Прекрасная возможность заплатить штраф от 40 до 50 тыс. рублей, либо схватить дисквалификацию на срок до одного года.

Фиктивное банкротство (ст. 14.12 КоАП) — штраф до 10 тыс., или дисквалификация на срок до 3 лет. Преднамеренное — санкции примерно те же. И это при условии, что в действиях нет признаков уголовно наказуемого деяния (обычно смотрят на размер ущерба).

Даже просто неподача заявления на банкротство, если компания отвечает признакам банкрота — штраф от 5 до 10 тыс. рублей. Не так много, но, как правило, при желании найдут еще нарушения.

При этом, меры административной ответственности в банкротстве применяют в случаях, когда размер причиненного ущерба не превысил 1,5 млн рублей. Если же ущерб выше — есть все шансы попасть под уголовное преследование.

Получите бесплатную инструкцию по самостоятельному банкротству компании.

Уголовная ответственность в банкротстве

Здесь меры ответственности будут жестче. Штрафы будут крупнее, возможно ограничение, либо лишение свободы. Уголовная ответственность сходна с административной, но ее наступление зависит от размера причиненного ущерба.

Возможна ответственность за:

  • неправомерные действия при банкротстве, ст. 195 УК;
  • преднамеренное банкротство, ст. 196 УК;
  • фиктивное банкротство, ст. 197 УК.

В статью 195, непреднамеренные действия входят расширенные составы сходных административно наказуемых деяний:

  • сокрытие имущества при банкротстве. Штраф тут будет уже от 100 до 500 тысяч рублей. Может быть и лишение свободы до трех лет со штрафом до 200 тысяч, либо без штрафа.
  • неправомерное удовлетворение требований одних кредиторов в ущерб другим — тут штраф будет до 300 тысяч. Посадить могут до 1 года со штрафом до 80 тысяч, либо без штрафа.
  • незаконное воспрепятствование деятельности управляющего — штраф до 200 тысяч, либо лишение свободы до 2 лет.

Преднамеренное банкротство — по сути, доведение компании до банкротства. Это, конечно, еще доказать нужно, но если докажут — штраф от 200 до 500 тысяч, либо лишение свободы до 6 лет. К лишению свободы могут еще штраф до 200 тыс. добавить.

А вот фиктивное банкротство — это компанию специально банкротят, хотя она признакам банкротства не отвечает. «Рисуют» кредиторскую задолженность, пытаются таким образом сбежать от долгов. Если докажут, а при желании сделать это не так сложно — штраф до 300 тысяч, либо посадят на срок до 6 лет. Со штрафом до 80 тысяч или без такового.

Назначат ли еще штраф к лишению свободы, опять-таки зависит от ущерба. И многих прочих факторов, в том числе и от судьи. Скажем так, если перебежал дорогу налоговикам — вкатят по максимуму.

Это если говорить о «банкротных» составах в УК. Не забываем, что есть еще и такой «прейскурант»:

  • 159 статья. Мошенничество.
  • 160 статья. Присвоение или растрата.
  • 177 статья. Злостное уклонение от погашения кредиторской задолженности.
  • 199 статья. Уклонение от уплаты налогов и (или) сборов с организации.
  • 303 статья. Фальсификация доказательств по гражданскому делу.

159-я и 199-я — вполне рабочие.

Бесплатно посчитайте стоимость банкротства компании.

Субсидиарная ответственность

  • Этот вид ответственности в банкротстве впервые появился в 2009 году, с поправками в соответствующий закон.
  • Субсидиарная ответственность — это имущественная ответственность контролирующих лиц по долгам компании, которую они контролировали.
  • В случае привлечения контролирующего лица к субсидиарной ответственности долги компании «перекладываются» непосредственно на то лицо, в результате действий которого кредиторы понесли убытки.

Контролирующее должника лицо — лицо, прямо или косвенно определяющее действия организации-банкрота.

Это могут быть должностные лица организации, ее участники (акционеры), а также иные лица, в которые могут записать родственников, друзей, и даже несовершеннолетних детей должностных лиц.

Подать заявление может либо арбитражный управляющий (сам, или с подачи кредитора), или сам кредитор. Если кредитор ФНС, и у него есть все основания полагать, что директор компании своими действиями принес ущерб, и с него есть, что взыскать — подадут. А если у компании нет вообще ничего для удовлетворения требований кредиторов, и она банкрот — подадут обязательно.

Также руководитель привлекается к субсидиарной ответственности за то, что документы бухгалтерского учета отсутствуют или содержат недостоверную информацию.

Важно: не стоит инсценировать пожар или потоп, как причины утраты документов. Не поможет. Руководитель в соответствии с законом «О бухгалтерском учете» обязан восстановить документы в любом случае.

Как уберечься от ответственности?

Как бы банально это не звучало — не нарушать. Но, так как в нашей стране это может прозвучать наивно, то минимизация рисков будет немного в другом. А именно — в грамотном планировании всей процедуры. Банкротство, по сути, не должно начинаться с подачи заявления в арбитражный суд. Это — можно сказать третья часть всего плана действий.

Компания «Бизнес Гарант» предлагает полный комплекс сопровождения банкротства от планирования процедуры, до ее завершения.

Оставьте нам свои контакты, расскажем все подробно:

Неправомерные действия при банкротстве

Процесс банкротства связан с реализацией разнообразных операций, среди которых можно обнаружить и неправомерные действия должника.

Незаконные манипуляции помогают гражданину выйти из сложившейся ситуации с минимальными потерями.

В статье будут рассмотрены виды неправомерных действий в процессе банкротства гражданина, уголовная и административная ответственность за противоправные действия.

Какие действия при банкротстве гражданина считаются неправомерными

Законодателем установлен перечень действий, которые считаются незаконными. Определение данным действиям дает и уголовный, и административный кодексы.

Неправомерность действий определяется наличием следующих признаков и условий:

  • нарушение норм закона;
  • осуществление действий неправомочными органами;
  • нарушение волеизъявления сторон;
  • выполнение в незаконной форме.

Согласно судебной практике, наиболее распространены следующие неправомерные действия:

  1. Сокрытие имущества, фальсификация сведений о реальном финансовом положении.
  2. Незаконная передача имущества в собственность другим лицам, либо попытка его уничтожить.
  3. Саботирование и создание препятствий финансовому управляющему.

Главным объектом неправомерных действий при банкротстве являются материальные ценности. Как правило, чаще всего идет речь о сокрытии движимого и недвижимого имущества. Рассмотрим подробней наиболее распространенные незаконные манипуляции.

К неправомерным действиям при банкротстве не относятся спорные случаи, в которых отсутствует противоправность (нет умысла или вины) в действиях банкрота.

Незаконное удовлетворение имущественных требований

Неправомерным считаются действия, направленные на незаконное удовлетворение требований кредитора (или нескольких кредиторов) в ущерб остальным взыскателям.

Данные действия могут повлечь взыскание штрафа в размере от 4 до 5 тыс. рублей.

Неправомерные операции

К неправомерным действиям относят также противозаконные операции с имуществом:

  • сокрытие имущества и информации о нем;
  • передача материальных ценностей третьим лицам;
  • уничтожение имущества или иные формы его отчуждения.

За данные правонарушения также взыскивается штраф в размере от 4 до 5 тыс. рублей.

Нарушение обязанностей установленных законодательством

Следующим типом является нарушение обязанностей лицом, уполномоченным вести процедуру банкротства.

Должностным лицом может быть:

  • арбитражный управляющий;
  • администратор торгов (в том числе электронной площадки);
  • управляющий кредитной организацией.

Нарушение должностным лицом влечет взыскание штрафа: от 25 до 50 тыс. рублей для должностных лиц и от 200 до 250 тыс. рублей для организаций.

Создание препятствий

Создание помех и препятствий арбитражному управляющему при выполнении им возложенных на него обязанностей.

Влечет наказание в виде денежного взыскания от 1 до 3 тыс. рублей.

Выявление и доказательство факта неправомерных действий

Так как реализация права на банкротство связано с многочисленными действиями, то бывает достаточно сложно выявить, какие из них неправомерны и кто их совершил. Сложность заключается также в том, что правонарушения могут совершаться на разных этапах банкротства, либо до его начала.

Первая стадия, на которой можно обнаружить незаконные операции — обращение в суд с отзывом на заявление о признании банкротом.

После инициации процедуры банкротства подается должником отзыв с указанием:

  • отношения к заявлению кредитора (согласие или несогласие);
  • финансовое положение, возможность погасить долги;
  • платёжеспособность или неплатёжеспособность.

Предоставление недостоверной информации или сокрытие информации об имуществе – признается неправомерными действиями и влечет административную или уголовную ответственность.

И арбитражный управляющий и кредиторы должны иметь доступ к налоговой и иной финансовой документации. Также оценивается движение денежных средств на счетах должника.

Читайте также:  Можно ли сделать возврат наличными, если оплата за товар была произведена картой?

Сложность в выявлении неправомерных действий заключается в индивидуальном характере этих нарушений. Также сложность может возникнуть из-за личности самого нарушителя, поскольку нарушитель может обладать достаточной теоретической базой и опытом для того, чтобы замаскировать свои нарушения под допустимое законом.

Ответственность за неправомерность действий в ходе банкротства физ лица

  • Неправомерные действия в зависимости от тяжести нанесенного ущерба влекут административное или уголовное наказание.
  • Неправомерные действия при банкротстве: правовое регулирование, меры ответственности по УК РФ и КоАП РФ
  • Рассмотрим виды правонарушений, повлекших нанесение крупного ущерба, и наказание по ст. 195 УК РФ, предусмотренное за их совершение:
  1. За сокрытие имущества, фальсификацию документов, ложную информацию, уничтожение или незаконную передачу имущества.

Предусмотрено:

– денежное взыскание от 100 до 500 тыс. руб. или в размере любого вида дохода за период от 1 года до 3 лет;

– ограничение свободы до 2 лет;

– принудительный оплачиваемый труд до 3 лет;

– лишение свободы до 3 лет с наложением штрафных санкций до 200 тыс. рублей.

  1. Незаконное удовлетворение требований кредиторов.

Наказание:

– денежное взыскание до 300 тыс. руб.;

– арест сроком до 1 года;

– принудительный оплачиваемый труд сроком до 1 года;

– арест до 4 месяцев со штрафом до 80 тыс. руб. или в размере любого дохода за срок до полугода.

  1. Любое препятствие деятельности арбитражного управляющего.

Наказание:

– денежное взыскание до 200 тыс. руб. или в размере любого дохода гражданина за срок до 18 месяцев;

– принудительный оплачиваемый труд до 3 лет;

– ограничение свободы до 3 лет.

Указанные наказания предусмотрены за неправомерные действия, нанесшие крупный ущерб.

За правонарушения, которые не относятся к разряду уголовно ненаказуемых, предусмотрена административная ответственность по статье 14.13 КоАП РФ:

  1. Сокрытие и передача имущества, предоставление недостоверной информации влечет денежное взыскание до 5 тыс. руб.
  2. Незаконное удовлетворение требований кредиторов – денежное взыскание до 5 тыс. рублей.
  3. Невыполнение гражданином обязанности по подаче заявления о признании банкротом – денежное взыскание в размере до 3 тыс. руб.
  4. Создание препятствий деятельности арбитражного управляющего – предупреждение или взыскание денежных средств до 10 тыс. руб.

Если деяние физического лица причинило ущерб 1 500 000 руб. и более, то оно попадает под действие УК РФ. Если сумма ущерба меньше, то гражданин несет административную ответственность.

Заключение

Процесс банкротства строго регламентируется и регулируется законодательством. Выявление незаконных действий при банкротстве физического лица влечет административную или уголовную ответственность, выбор той или иной меры наказания зависит от состава преступления.

Незаконные действия при банкротстве

Для удовлетворения требований кредиторов многие граждане прибегают к получению статуса неплатежеспособного лица. Если расплатиться другими способами нет возможности, вариант признать лицо банкротом остается единственным выходом.

Но не все руководители юридических лиц совершают процедуру без скрытых мотивов – ситуация, когда гражданин явно или скрыто пытается получить выгоду от банкротства, приравнивается к мошенническим схемам.

Незаконное банкротство разделяется на виды, которые мы рассмотрим подробнее, но важно понимать, что такие схемы расцениваются как преступление и, согласно статьям УК РФ, караются лишением свободы или новыми штрафами.

Что такое фиктивная или преднамеренная неплатежеспособность

В тех ситуациях, когда лицо объявляет себя банкротом, имея на счетах средства и имущество, достаточное, чтобы погасить все долги, оно проводит фиктивную процедуру банкротства, которая является преступлением.

Именно во избежание подобных ситуаций сам процесс признания финансовой несостоятельности был усложнен и прописан в соответствующих статьях.

Если действия были совершены при наличии достаточной суммы для выплаты, должнику могут грозить новые финансовые обязательства и лишение свободы.

Любой юрист порекомендует честно совершить выплаты по долговым обязательствам, а не пытаться провернуть мошенническую схему, которая с большой вероятностью будет раскрыта. Также не стоит препятствовать временной администрации кредитной организации и другим уполномоченным органам, так как такие нарушения считаются неправомерными и могут привести к усугублению ситуации.

Какие цели преследуются

Физические лица или индивидуальные предприниматели проводят процедуру банкротства для получения собственной выгоды – в законном плане это избавление от накопившихся долговых обязательств. Но существуют недобросовестные компании, которые ищут выгоду в процедуре для получения следующих преимуществ:

  1. Снятие всех долговых обязательств – именно эту причину можно назвать основной, целью является получить статус неплатежеспособности, при отсутствии желания выплачивать долги перед любыми организациями должник пытается признать свою неплатежеспособность.
  2. Получение отсрочки на выплату – при старте процедуры все кредиты и другие задолженности замораживаются, на них не начисляются проценты и пеня.
  3. Попытка вывода активов на личные счета – бизнесмены, пытаясь избежать выплаты задолженностей, нередко переводят деньги со счетов компании.
  4. Полностью закрыть компанию – если предприниматель решил прекратить деятельность фирмы и собирается объявить банкротство, чтобы не выплачивать долги.
  5. Проведение мошеннических схем с кредитной или иной финансовой организацией – одна из популярных схем обмана заключается в открытии фирмы, взятии большого количества кредитов в разных организациях и попытке объявить финансовую несостоятельность.

Читайте так же:  Методы предупреждения банкротства экономического субъекта

Такие мошеннические схемы считаются преступлениями и караются согласно Уголовному кодексу РФ, статьям 195-197.

Согласно действующему Уголовному кодексу Российской Федерации, за нарушения в процедуре банкротства лицо может понести административную, согласно статьям 14.12 и 14.13 КоАП, или уголовную ответственность на основании статей 195 и 196. Сама процедура, ее этапы, необходимые документы и другие нюансы регулируются ФЗ №127.

Среди всех совершаемых по статьям при банкротстве нарушений выделяются три основные группы:

  • первая заключается в признании факта сокрытия средств или имущества, проведения неверных действий при процедуре банкротства или выполненные незаконные действия по отношению к имуществу;
  • вторая заключается в проведении мошеннических действий для выполнения требований отдельных кредиторов, впоследствии которых вред получают другие участники процесса;
  • третья состоит в оказании препятствий деятельности арбитражного управляющего, руководителя временной администрации или других представителей уполномоченных органов.

Согласно статьям УК РФ, незаконные действия при банкротстве не всегда наказываются ответственностью – для принятия мер требуется наличие дополнительных обстоятельств.

Что такое неправомерные действия

Преступность в экономической сфере распространена, так как многие ООО и индивидуальные предприниматели стараются получить выгоду от признания неплатежеспособности.

Неправомерные действия в сфере признания неплатежеспособности юридического лица регулируются статьей №195 УК России. Определение процесса, его признаки и основные этапы содержатся также в гражданском кодексе и других статьях в правовых актах.

Неправомерность действий при проведении признания несостоятельности заключается в одном из следующих признаков или их совокупности:

  • совершение различных действий вне рамок законодательства;
  • осуществление действий гражданами, не обладающими соответствующими полномочиями;
  • несоответствие указанной ситуации реальному волеизъявлению должника и кредиторов;
  • проведение действий в неустановленной законодательством форме.

Уголовная или административная ответственность наступает в зависимости от тяжести совершенного преступления. Все заключенные неправомерным путем сделки считаются недействительными и отменяются по решениям суда или по действующим статьям в законе.

Читайте так же:  Международные аспекты банкротства

Обратившись к судебной практике, можно сказать, что самыми распространенными нарушениями, которые совершены при наличии признаков, выступают:

  • сокрытие от суда реального финансового положения и предоставление неточных данных об имуществе;
  • раскрытое намерение лица умышленно уничтожить или предать другому гражданину во владение свое имущество;
  • отсутствие отчетности компании или фальсификация информации – уничтоженные бухгалтерские документы;
  • намеренное препятствие работе уполномоченных лиц, финансового управляющего.

Самая распространенная неправомерная ситуация при наличии признаков банкротства – это намеренное утаивание информации о правах или имущественных обязанностях, о владении различными активами, недвижимостью, ценными бумагами и металлами.

Как доказываются неправомерные действия

Процесс признания финансовой несостоятельности включает в себя этапы, которые подразумевают определенные действия различных лиц. Признать, что из совершенного было правомерным, а что нет, бывает трудно.

На поданное заявление от кредиторов должник должен ответить специальным заявлением, подтверждающим его согласие на проведение процесса, также он обязан указать свое финансовое положение и все данные о возможностях сделать выплаты.

Читайте также:  Покупка квартиры без риэлтора. пошаговая инструкция

В сфере экономической деятельности на неправомерность указывают следующие причины:

  • передача доверенностей и переоформление имущества и счетов на другое лицо;
  • создание недостоверной отчетности – формирование задним числом безденежных обязательств;
  • списание средств компании на различные издержки, которым нет документального подтверждения;
  • составление договоров, подписание сделок, которые ухудшают и так не лучшее положение компании;
  • досрочные выплаты по займам и исполнение всех обязательств;
  • подписание сделок с другими фирмами, которые заранее оказываются неплатежеспособными – оплата несуществующих товаров или услуг.

Все дела, которые подходят под признаки банкротства и причинили вред, компании, которые причинили крупный ущерб или удовлетворили требования отдельных кредиторов по денежным долгам, подвергаются тщательной проверке, может быть назначена уголовная ответственность.

Какая ответственность за подобные нарушения

Согласно статьям УК РФ при незаконном банкротстве, статьям КоАП применяются различные меры наказания должника за нарушение процедуры и проведения мошеннических схем.

Если действия должника не привели к серьезному ущербу никаким организациям, в том числе кредитной или иной финансовой структуре, то ответственность будет только административной.

А в случае если лицо объявило банкротство и причинило крупный ущерб, то ему грозит уголовная ответственность.

При нарушении в виде предоставления выплат отдельным кредиторам без ведома остальных грозит штраф в размере до двухсот тысяч рублей (для должностного лица). В случае неуплаты двухсот тысяч рублей грозит дисквалификация до трех лет со штрафом в размере 200 000.

Читайте так же:  Роль адвоката в деле о незаконном банкротстве

Если должник уличен в неправомерных действиях, касающихся имущественного обмана, то он может получить одно из следующих наказаний:

  • уплата обязательных платежей в виде штрафа размером от 100 до 500 тысяч рублей;
  • ограничение свободы на срок до двух лет;
  • отправка на принудительные работы на срок до трех лет;
  • лишение свободы на срок до трех лет.

В случае препятствия работе уполномоченных лиц можно понести ответственность в виде ограничения свободы на срок до двух лет, арестом на срок до шести месяцев, исправительными работами на период до восемнадцати месяцев. Арест со сроком до шести месяцев может быть заменен для осужденного и изменен на период до восемнадцати месяцев исправительных работ.

Согласно статьям УК за незаконное банкротство и согласно судебной практике, если наступает уголовная ответственность, то за ней следуют различные ограничения свободы на срок до одного года.

Какие бывают виды незаконного признания неплатежеспособности

Преступления в сфере незаконного банкротства разделяются на три основные категории, имеющие свои отличительные признаки и меру наказания. Штрафные санкции будут наложены на должника в тех ситуациях, когда он при наличии возможности погасить долги все же решил начать процесс признания финансовой несостоятельности.

К основным видам относятся следующие варианты мошенничества:

  • фиктивное – регулируется статьей 197 УК РФ и представляет собой фиктивные заявления по поводу неплатежеспособности бизнеса;
  • преднамеренное – регулируется статьей 196 УК РФ, такой вид означает имитацию неплатежеспособности, которая достигается за счет выведения всех активов компании на другие счета;
  • умышленное – описывается статьей 195 УК РФ и по своим параметрам напоминает преднамеренную несостоятельность, но главное отличие заключается в сокрытии средств компании и поддельной бухгалтерской документации.

Согласно статьям УК, незаконным банкротством является любое экономическое правонарушение в процессе признания финансовой несостоятельности. Подобные схемы обмана кредиторов, суда и государства влекут за собой административную и уголовную ответственность.

Неправомерные действия при банкротстве: понятие, объект и состав преступления. Ответственность по нормам УК РФ

Банкротство – это процедура признания финансовой несостоятельности юридических или физических лиц. Прохождение данной процедуры должно соответствовать определенному регламенту, нарушение которого считается преступлением.

Что такое неправомерные действия при банкротстве

Цель процедуры банкротства состоит в максимальном удовлетворении накопленных долговых обязательств гражданином или компанией перед кредиторами и уполномоченными инстанциями. Для этого все имущество, принадлежащее лицу, подлежит инвентаризации и последующей продаже.

Вырученные средства на торгах в последующем распределяются между кредиторами в счет погашения долгов перед ними. Но нередко потенциальные банкроты не хотят расставаться с принадлежащей им собственностью и идут на всяческие уловки, чтобы скрыть ее. Тем самым они совершают неправомерные действия. Их вариантами являются:

  • сокрытие имущества;
  • утаивание информации об активах и их размере;
  • сокрытие данных о местонахождении имущества;
  • передача имущества в чужую собственность;
  • отчуждение или уничтожение имущества;
  • сокрытие, фальсификация, уничтожение бухгалтерской и иной документации.

Субъектом преступления в данном случае является:

  • физическое лицо, находящееся в стадии банкротства;
  • собственник или высшее руководство юридического лица;
  • индивидуальный предприниматель.

Моментом совершения правонарушения может быть нахождение лица в процедуре банкротства или в ее преддверии.

При прохождении процедуры признания финансовой несостоятельности все полномочия по распоряжению имуществом должника переходят конкурсному управляющему. Сам должник обязан передать ему всю информацию о принадлежащем ему имуществе управляющему. В случае нарушения указанных правил речь идет о противоправных деяниях.

На самом деле ничего противозаконного в продаже имущества нет. Но если лицо уже знало о сложной финансовой обстановке и его целью было скрыть имущество от кредиторов, то тогда речь идет о противоправном деянии. Поэтому важной отличительной чертой неправомерных действий в банкротстве является умысел лица.

Также Уголовное законодательство предусматривает ответственность за неправомерное удовлетворение требований определенных кредиторов перед другими и принятие его кредитором, который знал об отданном ему предпочтении. В соответствии с ФЗ о банкротстве все предъявленные требования кредиторов должника подлежат погашению в определенной очередности, которую запрещается нарушать.

При неправомерном предпочтении интересов определенного кредитора ответственность за противоправные действия может лежать на конкурсном управляющем, должнике или самом кредиторе.

Уголовный кодекс содержит такие понятия, как преднамеренное и фиктивное банкротство, которые также относятся к неправомерным действиям. Эти два понятия необходимо отличать, так как ответственность за преднамеренное банкротство более суровая.

Преднамеренное банкротство выражается в действиях руководства компании или физлица по умышленному созданию или увеличению неплатежеспособности.

Например, указанные лица могут заключать заведомо невыгодные сделки (на условиях, которые не соответствуют рыночным реалиям), нецелевым образом расходовать денежные средства, получать кредиты без намерения их дальнейшего погашения, замещать имущество на менее ликвидное и пр.

Также преднамеренное банкротство может заключаться в бездействии уполномоченного лица по удовлетворению обязательств перед кредиторами или внесению обязательных платежей.

Фиктивное банкротство – это заведомо ложное публичное объявление о своей финансовой несостоятельности, хотя фактически лицо является платежеспособным и имеет достаточно имущества для погашения долгов перед кредиторами.

Такая ситуация возможна, если инициатором начала процедуры банкротства стал сам должник, а не его кредиторы (он наделен таким правом по закону).

Целью фиктивного банкротства является стремление уйти от долгов, получить отсрочку по обязательствам или уменьшить сумму задолженности.

В число других неправомерных действий при банкротстве входит:

  • неисполнение обязанностей по подаче в суд заявления о своем банкротстве в установленные сроки (при превышении размера долговых обязательств над стоимостью имущества и при невозможности их исполнить в установленные сроки);
  • воспрепятствование деятельности управляющего: уклонение (отказ) от предоставления информации, передачи ему необходимых документов.

Правовое регулирование

Ответственность за неправомерные действия при банкротстве содержится:

  • ч. 1 ст. 195 УК РФ и ч. 1 ст. 14.13 КоАП РФ – за сокрытие имущества;
  • ч. 2 ст.195 и ч. 2 ст. 14.13 КоАП РФ – за нарушение порядка погашения требований перед кредиторами;
  • ст.196 УК и ч.1 ст.14.12 КоАП – за преднамеренное банкротство;
  • ст.197 УК и ч.1 ст.14.12 КоАП – за фиктивное банкротство;
  • ч. 5 ст. 14.13 КоАП РФ – за неисполнение обязанностей по подаче заявления о банкротстве;
  • ч. 6 ст. 14.13 КоАП РФ – за препятствование работе управляющего.

Также отдельные аспекты данного правонарушения освещаются в Гражданском кодексе, ФЗ «О несостоятельности».

Читайте также:  Райффайзенбанк ипотека: условия и отзывы клиентов банка

Таким образом, в зависимости от тяжести правонарушения неправомерные действия при банкротстве могут преследоваться по нормам Административного или Уголовного кодекса.

Ответственность за неправомерные действия при банкротстве

Ответственность за неправомерные действия при банкротстве наступает с 16 лет. Проверка юридического лица или гражданина на наличие признаков преднамеренного/фиктивного банкротства, а также выявление и предупреждение нарушений является обязательным этапом в работе арбитражного управляющего.

Мера ответственности за фиктивное банкротство зависит от величины причиненного ущерба. Если речь идет о небольшой сумме в пределах 1,5 млн.р., то должника могут привлечь к административной ответственности в виде штрафа. Согласно ч.1ст.14.12 КоАП штраф за указанное деяние составляет 1-3 тыс.р.

В случае если речь идет о крупном ущербе, превышающем 1,5 млн.р., то ответственность будет определяться по нормам Уголовного кодекса. Мера наказания будет следующая:

  • штраф в размере 100-300 тыс.р. или в сумме заработка осуждённого за 1-2 года;
  • принудительные работы на срок до 5 лет;
  • лишение свободы на срок до 6 лет и штраф до 80 тыс.р. или в сумме заработка осуждённого за 6 месяцев.

Также как и при фиктивном, применительно к преднамеренному банкротству действует следующее правило: уголовная ответственность применяется при сумме ущерба свыше 1,5 млн.р. Штраф за преднамеренное банкротство при незначительной сумме составляет 1-3 тыс.р. (согласно ч.2 ст.14.12 КоАП).

Уголовная ответственность по ст.196 УК РФ следующая:

  • штраф в размере 250-500 тыс.р. или в сумме заработка осуждённого за 1-3 года;
  • принудительные работы на срок до 5 лет;
  • лишение свободы на срок до 6 лет и штраф до 200 тыс.р. или в сумме заработка осуждённого за 18 месяцев.

За сокрытие имущества или имущественных прав, сведений о нем, фальсификацию данных, передачу имущества третьим лицам предусмотрена ответственность по нормам КоАП в размере 4-5 тыс.р. (ч. 1 ст. 14.13 КоАП РФ).

Если же речь идет об аналогичных деяниях, которые причинили ущерб более 1,5 млн.р., то предусмотрено наказание по нормам Уголовного кодекса:

  • штраф в размере 100-500 тыс.р. или в сумме заработка осуждённого за 1-3 года;
  • принудительные работы на срок до 3 лет;
  • ограничение свободы на срок до 2 лет;
  • арест до 6 месяцев;
  • лишение свободы на срок до 3 лет и штраф до 200 тыс.р. или в сумме заработка осуждённого за 18 месяцев.

Штраф за неправомерное удовлетворение требований отдельных кредиторов установлен в размере 4-5 тыс.р. Уголовное наказание по ч. 2 ст. 195 УК РФ применяется за это правонарушение не так часто и возможно при крупных суммах ущерба:

  • штраф в размере до 300 тыс.р. или в сумме заработка осуждённого до 2 лет;
  • принудительные работы на срок до 1 года;
  • ограничение свободы на срок до 1 года;
  • арест до 4 месяцев;
  • лишение свободы на срок до 1 года и штраф до 80 тыс.р. или в сумме заработка осуждённого за 6 месяцев.

Если предприниматель или физлицо не выполнили свою законную обязанность по подаче заявления о признании несостоятельности, ответственность за это по ч. 5 ст. 14.13 КоАП РФ предполагает штраф в размере 1-3 тыс.р.

В случае, если гражданин или предприниматель всячески препятствуют деятельности управляющего и уклоняются от предоставления ему необходимых сведений, то размер штрафа составляет 1-3 тыс.р. (ч. 6 ст. 14.13 КоАП РФ).

Если лицу стало известно о неправомерных действиях в процедуре банкротства, то он может обратиться к административному управляющему или в арбитражный суд, которые инициируют проверку по данному факту. Также можно обратиться в полицию.

Таким образом, под неправомерными действиями при банкротстве понимается фиктивное или преднамеренное банкротство, сокрытие имущества, нарушение порядка погашения долгов перед кредиторами, неисполнение обязательств по объявлению себя банкротом или препятствование работ управляющего. Они могут предполагать уголовную или административную ответственность в зависимости от масштаба причиненного ущерба в виде штрафа, принудительных работ или реального лишения свободы.

COVID-19: введена уголовная и административная ответственность за нарушения в период действия особых правовых режимов

09.04.2020

Примерное время чтения: 10 мин.

Максим Кошкин Леонид Кравчинский

Юридическая компания «Пепеляев Групп» сообщает о включении в УК РФ и КоАП РФ специальных видов ответственности за нарушение режимов, которые введены или могут быть введены в условиях пандемии коронавируса.

Поправки включают административные штрафы[1]:

— до 40 тыс. руб. для граждан, до 150 тыс. руб. для предпринимателей и должностных лиц, до 500 тыс. руб. для юридических лиц,

— до 300 тыс. руб. для граждан, до 500 тыс. руб. для должностных лиц, до 1 млн. руб. для предпринимателей и юридических лиц – при наличии последствий в виде вреда здоровью или смерти;

до 3 млн. руб. – для юридических лиц,

до 5 млн. руб. – для юридических лиц, при наличии последствий в виде вреда здоровью, имуществу, нарушения порядка и безопасности,

до 10 млн. руб. – для юридических лиц при повторном совершении;

— до 30 тыс. руб. для граждан, до 50 тыс. руб. для предпринимателей и должностных лиц, до 300 тыс. руб. – для юридических лиц,

— до 50 тыс. руб. для граждан, до 500 тыс. руб. для должностных лиц, до 1 млн. руб. для предпринимателей и юридических лиц – при наличии последствий в виде вреда здоровью или имуществу;

Поправки предусматривают уголовную ответственность[5]:

  •  за нарушения санитарно-эпидемиологических правил[6]:

— которые повлекли (или создали угрозу повлечь) массовое заболевание или отравление людей – от штрафа от 700 тыс. руб. до лишения свободы на срок до 2 лет,

— повлекли смерть человека – – от штрафа от 2 млн. руб. до лишения свободы на срок до 5 лет,

— повлекли смерть двух или более лиц – лишение свободы до 7 лет;

— от штрафа до 700 тыс. руб. до ограничения свободы на срок до 3 лет, если деяние не имело последствий,

— от штрафа до 1 500 тыс. руб. до лишения свободы на срок до 3 лет, если деяние повлекло причинение вреда здоровью,

— от штрафа до 2 млн. руб. до лишения свободы на срок до 5 лет, если деяние повлекло смерть человека или иные тяжкие последствия.

Изменения вступили в силу 1 апреля 2020 года. Подробности – ниже.

1. Ответственность за нарушение санитарно-эпидемиологических правил.

1.1. Введена административная ответственность [8] за допущенные в периоды режима чрезвычайной ситуации или карантина или при возникновении угрозы распространения опасного заболевания

— нарушения законодательства в области обеспечения санитарно-эпидемиологического благополучия населения (нарушение действующих санитарных правил и гигиенических нормативов, невыполнение санитарно-гигиенических правил и противоэпидемических мероприятий),

— невыполнение в установленный срок законного предписания (постановления) или требования органа (должностного лица), осуществляющего федеральный государственный санитарно-эпидемиологический надзор, о проведении санитарно-противоэпидемических (профилактических) мероприятий.

Зависит от последствий в виде причинения вреда здоровью или смерти человека

При отсутствии последствий При наличии последствий[9]
  • — для юридических лиц – штраф в размере от 200 000 до 500 000 рублей или приостановление деятельности на срок до 90 суток;
  • — для должностных лиц и предпринимателей – штраф в размере от 50 000 до 150 000 рублей (для предпринимателей также возможно приостановление деятельности на срок до 90 суток);
  • — для граждан – штраф в размере от 15 000 до 40 000 рублей.
  1. — для юридических лиц и предпринимателей – штраф в размере от 500 000 до 1 000 000 рублей или приостановление деятельности на срок до 90 суток;
  2. — для должностных лиц – штраф в размере от 300 000 до 500 000 рублей или дисквалификация на срок от 1 года до 3 лет;
  3. — для граждан – штраф в размере от 150 000 до 300 000 рублей.

Оставьте комментарий

Ваш e-mail не будет опубликован. Обязательные поля помечены *